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ISO 45001体系认证审核前各部门准备资料

发布日期:2022-11-14 浏览次数:0

一、    文控部门(或EHS部,体系部)
1.   申请资料确认:公司名称,地址,营业执照、人员数量,当前认证情况、认证范围
2.   体系策划:手册、程序文件清单、管理文件清单、记录清单
3.   组织架构:ISO45001相关的组织架构、部门职责、岗位职能说明书、员工代表任命书和选举产生记录
4.   内部审核:内审方案、年度计划、审核计划、审核报告、不符合项整改报告、审核员资质确认
5.   管理评审:评审计划、评审报告、改进决议
6.   目标指标:职业健康与安全目标清单、目标数据汇总
7.   公司内外部环境因素分析:SWOT分析(竞争对手、行业标杆等)、宏观因素分析(政治、经济、文化等)、微观分析(行业、产品结构/定位、发展趋势等);
8.   相关方管理:相关方清单,相关方的需求与期望,需求与期望应对措施
9.   风险和机遇分析:各部门风险和机遇识别评价应对表
10.   知识管理:知识管理清单
11.   危险源:各部门危险源识别与评价表、重大危险源识别、重大危险源控制措施、针对重大环境因素建立的目标、指标与管理方案
12.   法律法规:适用的健康安全法律法规及其它要求清单
13.   检测报告:废水检测报告、废气检测报告、噪音检测报告
14.   各类证件:三废检测报告、消防验收报告、防雷检测报告、
15.   合规性评价:合规性评价计划、合规性评价报告
16.   化学品管理:危险化学品清单、危险化学品现场安全标签、化学品泄漏应急设施、危险化学品物质安全特性情况表、危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表、危险化学品物资安全资料表(MSDs))
 
二、    人事部
1.   公司组织结构图、岗位职责书;部门组织结构图及工作职责
2.   员工管理:员工名册、劳动合同、社保记录、新员工试用考核、技能矩阵及能力评价、顶岗计划、合理化建议、人员流失率的统计分析
3.   职业病、工伤、事故、事件处理记录
4.   体检报告:员工体检报告,特殊岗位体检报告(特殊岗位入职前体检报告、定期体检报告、离职时体检报告)
5.   新员工管理:新员工试用考核、新进人员培训记录要齐全
6.   特殊工种管理:特殊工种人员情况表,持证上岗证书,如电工证等
7.    培训:培训需求(各部门提出、岗位能力评价、新员工/转岗员工、职业健康安全等)→年度培训计划→月度培训计划→培训记录(签到表、培训记录)→培训效果评价;三级安全教育的资料
8.    满意度评价:员工满意度调查→员工满意度调查汇总分析→改进措施及验证;
 
三、    行政部
1.   行政管理:公司厂区平面图(管网图)、公司电路线路平面图、公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点、公司危险源位置图(标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置,并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置)、生产工艺流程图及说明
2.   食堂管理:食堂油烟检测报告、食堂卫生许可证、食物留样管理
3.   消防管理:消防演习计划、消防演习照片、消防总结报告
 
四、    质量
1.   部门组织结构图及工作职责。
2.   设备管理台帐及设备保养计划
 
五、    生产部
区域划分(生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等)、产品标识、现场应保持干净整洁、现场化学品管理、环保处理设备清单、劳保用品使用登记表、安全操作规程(起重机械、压力容器、机动车等)、生产现场安全设施状况:防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等
 
六、    采购部
可接受供应商清单→供应商资料(基本信息调查表、营业执照复印件、机构代码证复印件、体系证书复印件(职业健康、安全等)、特殊行业生产许可证/运输证复印件、环保协议),合格供应商名录(劳保用品供应商需要提供三证一标:营业执照证、生产许可证、安全标识证、第三方检验标准及记录)
 
七、    技术、研发、工程、设备部
1.    部门组织结构及工作职责
2.   特种设备清单,备案资料、年检记录;包括:行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
3.   灭火器、消防拴、应急灯、消防通道、防泄漏及泄漏应急设施等
4.   配电:配电房管理、高低压配电站安全专业检查表等、
5.   能源管理:能源及资源管理(电、水、纸等),用电用水标识检验记录:
6.   作业现场健康安全定期检查表、防火安全检查记录表
7.   应急管理:应急响应与准备,包括预案与实施情况,应急架构与紧急联系人名单


ISO45001:2018 职业健康安全管理体系从以下92个方面关注组织的体系运行情况,组织提供的产品、服务、场所不尽相同,需根据实际情况进行文件和现场的审核。
1、企业营业执照
2、组织机构代码证
3、安全生产许可证
4、生产工艺流程图及说明
5、公司简介及体系认证范围说明
6、职业健康安全管理体系组织架构图
7、职业健康安全管理体系管理者代表任命书
8、公司员工参与职业健康安全管理情况
9、员工代表任命书和选举产生记录
10、公司厂区平面图(管网图)
11、公司电路线路平面图
12、公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点
13、公司危险源位置图(标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置,并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置)
14、职业健康安全管理体系相关文件(管理手册、程序文件、作业指导类文件等)
15、职业健康安全管理体系方针制定、方针理解及宣导情况
16、消防验收报告
17、安全生产守法证明(风险高的生产企业需要)
18、公司内/外信息反馈表(原物料供应商、交通运输服务单位、食堂承包方等)
19、内/外信息反馈资料(和供应商及客户)
20、内/外信息反馈资料(和员工及政府机构)
21、ISO45001职业健康安全意识培训
22、职业健康和安全基本知识
23、火灾等应急预案演练(应急准备和响应)
24、三级安全教育的资料
25、特殊岗位(职业病岗位)人员清单
26、特殊工种的培训情况
27、现场5S管理与安全生产管理
28、危险化学品安全管理(使用、防护管理)
29、现场安全标识知识培训
30、劳保用品(PPE)的使用知识培训
31、法律法规与其它要求的知识培训
32、危险源识别、风险评价的人员培训
33、职业安全健康职责和权限培训(岗位职责说明书)
34、主要危险源分布及风险控制要求
35、适用的健康安全法律法规及其它要求清单
36、适用的健康安全法规条款摘要
37、合规性评价计划
38、合规性评价报告
39、部门危险源识别与评价表
40、危险源汇总清单
41、重大危险源清单
42、重大危险源控制措施
43、事件处理情况(四不放过原则)
44、相关方危险源识别与评价表(化学危险品承运方、食堂承包方、车辆服务单位等)
45、相关方(周边工厂、邻居等)施加影响证明材料
46、相关方职业健康安全协议(化学危险品承运方、交通运输服务单位、食堂承包方等)
47、危险化学品清单
48、危险化学品现场安全标签
49、化学品泄漏应急设施
50、危险化学品物质安全特性情况表
51、危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表
52、危险化学品物资安全资料表(MSDS)
53、职业健康安全管理体系目标、指标及管理方案一览表
54、目标/指标及管理方案执行情况检查表
55、体系运行检查表
56、作业现场健康安全定期监查表
57、高低压配电站安全专业检查表
58、发电机房专业检查表年度健康
59、发动机房安全监测计划表
60、职业病、工伤、事故、事件处理记录
61、职业病体检及员工普通体检情况
62、公司健康安全监测报告(水、气、声、粉尘等)
63、应急演练记录表(灭火、逃生、化学品泄漏演习)
64、有关应急预案(火灾、化学品泄漏、触电、中毒事故等)紧急情况联络表
65、紧急情况清单/汇总
66、应急小组组长及成员清单或任命书
67、防火安全检查记录表
68、节假日通用安全防火点检表
69、消防设施检查记录
70、各楼层/车间逃生平面图
71、安全设施(消防栓/灭火器/应急灯等)设备用量及更新维护记录
72、行车、电梯安全检定报告
73、锅炉、空压机、储气罐等压力容器的安全阀、压力表的计量检定合格证
74、特种作业人员(电工、锅炉操作工、焊工、起重工、压力容器操作工、驾驶员等)是否持证上岗
75、安全操作规程(起重机械、压力容器、机动车等)
76、审核计划、签到表、审核记录、不符合报告、纠正措施及验证材料、审核总结报告
77、管理评审计划、评审输入材料、签到表、评审报告等
78、车间现场环境安全管理
79、机台设备安全管理(防呆管理)
80、食堂管理、车辆管理、公共区域管理、人员出差管理等
81、危险废弃物回收处需设立盛装容器,并明确标识
82、化学品使用及存放场所配备相应的MSDS表
83、化学品藏配备相关消防设施、防泄漏设施
84、仓库具有通风、防晒、防爆照明、调温设施
85、仓库(尤其是化学品仓)具有消防器材、防泄漏及泄漏应急设施
86、化学性质相抵触或易发生反应的化学品标识、隔离存放
87、生产现场安全设施状况:防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等
88、辅助设备设施安全状况:配电室、锅炉房、供排水设施、发电机等
89、化学危险品仓库的管理状况(存放种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等)
90、消防设施配备情况:灭火器、消防拴、应急灯、消防通道等
91、现场操作人员是否佩带劳保用品
92、现场员工是否按安全操作规程作业
93、高危行业应确认企业周边是否存在敏感区域(如:学校、居民区等)